1. Sermaye Piyasasi Kanunu'nun amaçlan arasinda aiaiidakilerden hangisi yer almazi

a) Tasarruflarin menkul kiymetlere yatirilarak halkin iktisadi kalkinmaya etkin ve yaygin bir iekilde katilmasini sailamak
b) Tasarruflarin menkul kiymetlere yatirilmasini sailamak
c) Borsada spekülatif hareketlerin Önlenmesini sailamak
d) Sermaye piyasasinin güven, açiklik ve kararlilik içinde çaliimasini sailamak
e) Tasarruf sahiplerinin hak ve yararlarinin korunmasini düzenlemek ve denetlemek


2. Sermaye Piyasasi Kanunu aiaiidaki konulardan hangisini kapsamazi

a) Sermaye piyasasi araçlarinin ihraci esaslari
b) Borsalar ve diier teikilatlanmii piyasalar
c) Sermaye piyasasi kurumlari
d) Sermaye piyasasi faaliyetleri
e) Menkul kiymetler borsalarinin kurului ve çaliima esaslari


3. SP Kanunu açisindan, sermaye piyasasi araçlarinin halka arzinda tasarruf sahiplerini bilgilendirmek amaciyla aiaiidakilerden hangisi hazirlanmaktadiri

a) Halka arz daveti
b) izahname
c) Sirküler
d) Ticaret gazetesinde ilan
e) Sermaye piyasasi onayli reklam


4. Sermaye piyasasi araçlarinin kaydi olarak izlenmesi aiaiidaki kurumlardan hangisi tarafindan yapilmaktadiri

a) Takasbank
b) iMKB
c) Merkezi kayit kuruluiu
d) SPK
e) Araci kurum


5. Anonim iirketlerin hisse senetlerinin halka arz edilmii olmasi için gerekli olan pay sahibi sayisi aiaiidakilerden hangisidiri

a) 150
b) 1000
c) 51
d) 49
e) 250


6. Aiaiidaki iirket türlerinden hangisi hem Sermaye Piyasasi Kanunu hem de Türk Ticaret Kanunu hükümleri ile düzenlenmezi

a) Kollektif iirketler
b) Komandit iirketler
c) Adi iirketler
d) Limited iirketler
e) Anonim iirketler


7. Kayitli sermaye sisteminin özellikleri arasinda aiaiidakilerden hangisi yer almazi

a) Esas sözleimede hüküm bulunur
b) TTK'nun sermaye artirilmasina dair hükümlerine tabi deiildir
c) Asgari hisse senedi miktari belirtilir
d) Sermaye ticaret siciline tescil edilir
e) SPK izni gerekir


8. TTK'na göre anonim iirketlerde sermaye artirim sürecinde aiaiidakilerden hangisi yer almazi

a) Esas sözleimede madde deiiiikliii için Sanayi ve Ticaret Bakanliiindan izin alinmasi
b) Esas sözleimede madde deiiiikliii için Sermaye Piyasasi Kurulu'ndan izin alinmasi
c) Esas sözleime deiiiikliiinin ticaret siciline tescil ve ilan ettirilmesi
d) Genel kurul tarafindan sermaye artirim kararinin alinmasi
e) Hisse senetlerinin basilarak teslim edilmesi


9. Anonim iirketlerde kar daiitiminda pay sahiplerine ödenecek olan birinci temettü orani aiaiidakilerden hangisidiri

a) Ödenmii sermayenin %10'u
b) Ödenmii sermayenin %5'i
c) Net karin %10'u
d) Brüt karin %10'u
e) Brüt karin %5'i


10. Anonim iirketler aiaiidaki durumlarin hangisinde kar daiitimindan muaf tutulabilirleri

a) iirketin karinin olmamasi durumunda

b) Aktif toplami 2.150 milyari aimayan halka açik anonim iirketlerde birinci temettü tutarinin ödenmii sermeyenin % 10'undan düiük olmasi durumunda

c) Aktif toplami 50 milyari aian halka açik anonim iirketlerde birinci temettü tutarinin ödenmii sermeyenin %10'undan düiük olmasi durumunda

d) Aktif toplami 2.150 milyari aimayan halka açik anonim iirketlerde birinci temettü tutarinin Ödenmii sermeyenin %50'sinden düiük olmasi durumunda

e) Aktif toplami 50 milyari aimayan halka açik anonim iirketlerde kar daiitimi yapilmaz


11. Sermaye Piyasasi Kanunu ile verilen görevleri yapmak ve yetkileri kullanmak üzere kamu tüzel kiiiliiim haiz, idari ve mali özerkliie sahip Sermaye Piyasasi Kurulu kurulmuitur. Sermaye Piyasasi Kurulu ile ilgili olarak aiaiidakilerden hangisi yanliitiri

a) Kurul, yetkilerini kendi sorumluluiu altinda baiimsiz olarak kullanir

b) ilgili Bakan, Kurulun yillik hesaplari ile harcamalarina iliikin iilemlerini denetletir

c) Kurul sermaye piyasasi araçlarinin, ihracini, halka arz ve satiiinin iartlarini düzenler

d) Sermaye piyasasi araçlarinin ödünç alma ve verme iilemleri ile açiia satii iilemlerine iliikin ilke ve esaslari belirler

e) Kurul, görevlerinin yerine getirilmesinde bakanliklardan, ilgili resmi ve özel kuruluilar ile kiiilerden görüi ve bilgi isteyemez


12. Sermaye Piyasasi Kanunu'na göre sermaye piyasasi faaliyetleri arasinda aiaiidakilerden hangisi yer almazi

a) Kurul kaydina alinacak sermaye piyasasi araçlarinin ihraç veya halka arz yoluyla satiiina aracilik edilmesi

b) Ekonomik ve finansal göstergelere, sermaye piyasasi araçlarina, mala, kiymetli madenlere ve dövize dayali vadeli iilem ve opsiyon sözleimeleri dahil her türlü türev araçlarin alim satiminin yapilmasina aracilik edilmesi

c) Yatirim daniimanliii yapilmasi

d) Portföy iiletmeciliii veya yöneticiliii yapilmasi

e) Araci kurumlarin denetlenmesi


13. Sermaye Piyasasi Kurulu'nun Araci kurumlarin kuruluilarina izin verilebilmesi için aiaiidaki koiullardan hangisi gereklidiri

a) Hisse senetlerinin tamaminin nama yazili olmasi
b) Hisse senetlerinin tamaminin hamiline yazili olmasi
c) Sermayelerinin 100 milyardan az olmamasi
d) Esas sözleimelerinin TTK'na uygun olmasi
e) Ortak sayisinin 5 ten az olmamasi


14. Yatirimcilari koruma fonunun kurului amaci nediri

a) Hisse senetleri halka arz edilen anonim iirketlerin korunmasi

b) Hisse senetleri yatirimi yapan tasarruf sahiplerinin korunmasi

c) Hakkinda tedrici tasfiye ve iflas karari verilen araci kurumlarin ve bankalarin, yaptiklari sermaye piyasasi faaliyetleri ve iilemleri nedeniyle müiterilerine karii hisse senedi iilemlerinden doian nakit ödeme ve hisse senedi teslim yükümlülüklerini yerine getirmek ve tasfiye giderlerini kariilamak

d) Hakkinda tedrici tasfiye ve iflas karari verilen araci kurumlarin yaptiklari sermaye piyasasi faaliyetleri ve iilemleri nedeniyle müiterilerine karii hisse senedi iilemlerinden doian nakit ödeme ve hisse senedi teslim yükümlülüklerini yerine getirmek

e) Hisse senetleri yatirimi yapan tasarruf sahiplerinin zararlarinin korunmasi


15. Menkul kiymetler yatirim fonlari ile ilgili olarak aiaiidakilerden hangisi yanliitiri

a) Fonun tüzel kiiiliii yoktur
b) Fonun mal varliii kurucunun mal varliiindan baiimsizdir
c) Yatirim fonlari katilma belgelerinin nominal deierleri 10.000 TL'dir
d) Fon varliiinin korunmasi ve saklanmasindan Takasbank sorumludur
e) Kurucu ile katilma belgesi sahipleri arasindaki iliikilere SPK ve Borçlar Kanununun hükümleri uygulanir


16. Menkul kiymetler yatirim fonlarinin yönetim ilkeleri ile ilgili olarak aiaiidakilerden hangisi doiruduri

a) Yatirim fonunun mal varliii yöneticinin yükümlülükleri yerine getirmesi amaci ile kullanilabilir
b) Fon baika fonlarin katilma belgelerini satin alamaz
c) Fon mal varliii teminat olarak gösterilebilir
d) Fon ikinci iahislar tarafindan hacz edilemez
e) Fon yönetici ve kurucunun ihraç ettiii hisse senetlerini portföyüne satin alabilir


17. Sermaye Piyasasi Kanunu'na göre defter ve kayit tutmayanlar, defter ve kayitlarda gerçeie aykiri hesap açan veya kayit tutanlar ve bunlarda her türlü muhasebe hilesi yapanlar ile ilgili olarak aiaiidaki müeyyidelerden hangisi uygulaniri

a) l yildan 3 yila kadar hapis ve 8 milyar liradan 20 milyar liraya kadar aiir para cezasi ile cezalandirilirlar
b) 5 milyar liradan 15 milyar liraya kadar aiir para cezasi ile cezalandirilirlar
c) Defter ve kayitlarda gerçeie aykiri düzenlemeler yapan Araci kurular uyari cezasi alirlar
d) Defter ve kayitlarda gerçeie aykiri düzenlemeler yapan Araci kurumlar geçici olarak kapatilir
e) Defter ve kayitlarda gerçeie aykiri düzenlemeler yapan Araci kurumlarin faaliyet izinleri kaldirilir


18. Sanayi ve Ticaret Bakanliiinca bir veya birden çok ürünün iilem göreceii il, bölge veya ülke düzeyinde faaliyet göstermek üzere ürün ihtisas borsalari açilabilir yada kurulabilir. Bu borsalar ile ilgili olarak aiaiidakilerden hangisi doiru deiildiri

a) ihtisas borsalarinin kuruluiunda, çaliima alanlarinin geniiletilip daraltilmasinda Birliiin görüiü alinir
b) Ürün ihtisas borsalarinin açilmasinda borsanin iilem hacmi ve derinliii önemlidir
c) Alim satim yöntemleri arz ve talebe göre vadeli olarak belirlenir
d) Fiziksel, kurumsal ve finansal alt yapi ile uzman personel yeterliliii önemlidir
e) Borsalar umumî maiazacilik yapabilirler ve lisansli ürün depolari da kurabilirler


19. Karaparanin aklayicilari açisindan sermaye piyasasinin avantajlari arasinda aiaiidakilerden hangisi yer almazi

a) Karaparanin aklanmasinin incelenmesi ve gözetimi zordur
b) Bir ülkede faaliyet gösteren sermaye piyasasindan diier bir ülkenin sermaye piyasasina giriiler kolayca gerçekleitirilmektedir
c) Sermaye piyasalari likit, büyük ve araç çeiitliliiine sahip olduklari için hizli iilemler yapilarak gelirin niteliii ve iekli deiiitirilebilir
d) Araci kuruluilar arasindaki rekabet, paranin kaynaiinin araitirilmasina engel olabilir
e) Piyasalarda iilem gören menkul kiymetlerin çeiitliliii önemlidir


20. iMKB aiaiidaki hukuki düzenlemelerden hangisine tabi deiildiri

a) 91 sayili KHK
b) Menkul kiymetler borsalarinin kurului ve çaliima esaslari hakkinda yönetmelik
c) iMKB yönetmeliii
d) Kiymetli evrak kanunu
e) SPK



CEVAPLAR

1 C
2 E
3 C
4 C
5 E
6 C
7 C
8 B
9 B
10 B
11 E
12 E
13 A
14 C
15 D
16 B
17 A
18 C
19 E
20 D

---

Etiketler : [ ekonomi ] [ iiletme ] [ kalkinma ] [ kanun ] [ fizik ] [ kamu ] [ personel ] [ spk ] [ reklam ] [ gazete ] [ türev ] [ maden ] [ döviz ] [ sone ] [ ekonomik ] [ hukuk ] [ araçlar ] [ ilkeler ] [ yün ] [ ticaret ] [ finans ] [ muhasebe ] [ banka ] [ görevleri ] [ arap ] [ borsa ] [ yatirim fonu ] [ sorular ] [ imkb ] [ satii ] [ gösterge ] [ irketi ] [ Müiteri ] [ özeti ] [ zeti ] [ türk ] [ mum ] [ anonim iirket ] [ komandit iirket ] [ araci kurumlar ] [ Satii ] [ i ne ] [ finansal ] [ kiiilii ] [ iliikilere ] [ cevapli ] [ etlerinin ] [ faali ] [ klid ] [ cevapl ] [ iirketi ] [ kiymetli evrak ] [ Cevapli Sorular ] [ sanayi ] [ takasbank ] [ hisse senetleri ] [ temettü ] [ temett ] [ hisse senedi ] [ menkul ] [ nka ] [ NKA ] [ SPK ] [ madenler ] [ yönetici ] [ MUHASEBE ] [ ceva ] [ ki ili ] [ esc ] [ r ya ] [ daiitim ] [ araci kuruluilar ] [ anonim iirketler ] [ kurucu ] [ tasarruf ] [ MENKUL KIYMETLER ] [ türleri ] [ nedir ] [ e ticaret ] [ pers ] [ sila ] [ MUM ] [ sermaye piyasasi araçlari ] [ Türk ] [ KANUN ] [ asala ] [ maiaza ] [ depo ] [ açiklik ] [ menkul kiymetler ] [ HUKUK ] [ yatirim fonlari ] [ cevapli sorular ] [ yasalar ] [ TAKASBANK ] [ aiit ] [ yatirim ] [ fon ] [ müiteri ] [ dahi ] [ etlet ] [ TÜRK ] [ eft ] [ iirket ] [ irket ] [ maiazacilik ] [ sermaye piyasalari ] [ ÖZET ] [ sermaye piyasalar ] [ çii ] [ bankalar ] [ komandit iirketler ] [ bakanliklar ] [ takas ] [ limited iirket ] [ lisan ] [ BAKANLIKLAR ] [ menkul kiymet ] [ kurum ] [ kurumlar ] [ opsiyon ] [ ödem ] [ rekabet ] [ komandit _irket ] [ nominal ] [ enlem ] [ anonim _irket ] [ belgeler ] [ anonim _irketler ] [ öde ] [ SENET ] [ özerk ] [ zerk ] [ komandit _irketler ] [ limited _irket ] [ kollektif ] [ özet ] [ ONAY ] [ i yeri ] [ y l ] [ aç c ] [ salary ] [ harç ] [ görevler ] [ sans ] [ borçlar ] [ sermaye ] [ PERS ] [ huku ] [ anonim ] [ sermaye piyasasi ] [ sermaye piyasas ] [ kar daiitim ] [ cevap ] [ fizi ] [ lisans ] [ iMKB ] [ genel kurul ] [ MKB ] [ portföy ] [ TÜREV ARAÇLAR ] [ limited iirketler ] [ hile ] [ korunma ] [ name ] [ mina ] [ Yönetici ] [ etkileri ] [ isan ] [ merkezi kayit kuruluiu ] [ Kollektif ] [ hac ] [ mec ] [ aiaiidakilerden hangisi yanliitir ] [ RESM ] [ LETME ] [ A IZ ] [ kayitli ] [ aslar ] [ mkb ] [ aykü ] [ ayk ] [ sadi ] [ inat ] [ tasfiye ] [ türler ] [ senet ] [ limit ] [ madenle ] [ anonim i ] [ Cevapli ] [ kar dai ] [ menkul ki ] [ Cevapl ] [ menkul k ] [ kar da ] [ kollektif iirket ] [ araci ] [ ticaret sicili ] [ uyari ] [ iiLETME ] [ Dirili ] [ dari ] [ in ac ] [ harcama ] [ zararlar ] [ dar a ] [ mazi ] [ SENED ] [ rak be ] [ dirili ] [ SERMAYE ] [ port ] [ ileti ] [ SATIi ] [ i lik ] [ aktif ] [ arapa ] [ vize ] [ kurumsal ]