81. TSPAKB tarafindan, araci kurumlarin mesleiinde ve davraniilarinda kusurlu olduiunun yazi ile bildirilmesi aiaiidaki disiplin hükümlerinin hangisinin kapsamindadiri

a) Üyelikten geçici olarak çikartma
b) Kinama
c) Uyari
d) Üyelikten sürekli olarak çikartma
e) ihtar


82. içerden öirenenlerin ticaretinin kapsaminda aiaiidaki özelliklerden hangisi yer almazi

a) Sermaye piyasasi araçlarinin deierini etkiler
b) Sermaye piyasasinda iilem yapanlar arasinda firsat eiitliiini bozar
c) Taraflardan birisine haksiz kazanç sailar
d) Fiyat hareketleri ile yapay piyasa yaratilir
e) Taraflardan birisinin zararini yok edebilir


83. Kasitli olarak gerçeie aykiri baiimsiz denetim raporu düzenleyenler ve bu raporun düzenlenmesini sailayanlara SPKurulu tarafindan aiaiidaki cezalardan hangisi uygulaniri

a) 1-2 yil hapis
b) 2-4 yil hapis
c) 1-3 yil hapis, 2-4 milyar para cezasi
d) 1-4 yil hapis, 8-20 milyar aiir para cezasi
e) 20-25 milyar aiir para cezasi


84. Araci kurumlarin mal varliiim aynen veya nakde çevirmek yoluyla elde edilen bedeli tahsis ederek, sermaye piyasasi faaliyetleri nedeniyle müiterilerine karii olan nakit ödeme ve sermaye piyasasi araçlari teslim yükümlülüklerini tasfiye etmeleri iilemi aiaiidakilerden hangisidiri

a) Konkordato
b) Tedrici tasfiye
c) iflas
d) Birleime
e) Tasfiye


85. SPKanunu'na göre portföy yönetim iirketlerinin kurului koiullan arasinda aiaiidakilerden hangisi yer almazi

a) A.i. olarak kurulmalidirlar
b) Hisse senetleri nama olarak yazilmalidir
c) Hisse senetleri nakit kariiliiinda çikartilmalidir
d) Tüzel kiii ortaklarinin kuruluiundan itibaren en az 3 yil geçmii olmalidir
e) Ödenmii sermayeleri asgari 1.5 trilyon TL olmalidir


86. Araci kurumlarin sermaye piyasasi faaliyetlerini yürütebilmeleri için SPKurulu'ndan almalari gereken belgeler aiaiidakilerden hangisidiri

a) Yetki belgesi
b) Üyelik belgesi
c) Borsa üyelik belgesi
d) iilem belgesi
e) Faaliyet belgesi


87. Araci kurumlarin ortaklik yapilari ile ilgili olarak aiaiidaki deiiiikliklerden hangisi SPKurulu iznine tabidiri

a) Bir kiiinin araci kurum sermayesinin %10'u veya daha fazlasini temsil eden paylari edinmek suretiyle araci kurum ortaii olmasi veya bir ortaia ait paylarin araci kurum sermayesinin %10, %20; %33 veya %50'sini aimasi sonucunu veren pay edinimleri ile bir ortaia ait paylarin belirtilen oranlarin altina düimesi sonucunu veren pay edinimleri

b) Bir kiiinin araci kurum sermayesinin %10'u veya daha fazlasini temsil eden paylari edinmek suretiyle araci kurum ortaii olmasi veya bir ortaia ait paylarin araci kurum sermayesinin % 50'sini aimasi sonucunu veren pay edinimleri

c) Bir kiiinin araci kurum sermayesinin %10'u veya daha fazlasini temsil eden paylari edinmek suretiyle araci kurum ortaii olmasi veya bir ortaia ait paylarin araci kurum sermayesinin %50'sini aimasi sonucunu veren pay edinimleri ile bir ortaia ait paylarin belirtilen oranlarin altina düimesi sonucunu veren pay edinimleri

d) Bir kiiinin araci kurum sermayesinin %20'si veya daha fazlasini temsil eden paylan edinmek suretiyle araci kurum ortaii olmasi veya bir ortaia ait paylarin araci kurum sermayesinin %10, %20; %33 veya % 50'sini aimasi sonucunu veren pay edinimleri ile bir ortaia ait paylarin belirtilen oranlarin altina düimesi sonucunu veren pay edinimleri

e) Bir kiiinin araci kurum sermayesinin %20'si veya daha fazlasini temsil eden paylan edinmek suretiyle araci kurum ortaii olmasi veya bir ortaia ait paylarin araci kurum sermayesinin %10, %20 veya % 50'sini aimasi sonucunu veren pay edinimleri ile bir ortaia ait paylarin belirtilen oranlarin altina düimesi sonucunu veren pay edinimleri


88. Kayitli sermaye sistemine tabi olarak kurulan, sermayelerini sermaye ve faiz kazanci elde etmek amaciyla kullanan, halka açik olarak kurulan anonim ortakliklar aiaiidakilerden hangisidiri

a) Portföy yönetim iirketleri
b) Risk sermayesi yatirim ortakliii
c) Yatirim ortakliii
d) Yatirim fonlari
e) Yatirim iirketi


89. Bireysel emeklilik fonlarinin portföylerine aiaiidaki menkul kiymetlerden hangisi alinamazi

a) Vadeli mevduat
b) Yatirim fonu katilma belgeleri
c) Repo iilemleri
d) Hisse senetleri
e) Borsa para piyasasi iilemleri


90. Bireysel emeklilik daniima kurulu üyeleri arasinda aiaiidakilerden hangisi yer almazi

a) Maliye Bakanliii
b) Çaliima ve Sosyal Güvenlik Bakanliii
c) Hazine Müsteiarliii
d) Araci Kurum
e) SPK


91. Bireysel emeklilik sözleimesi hükümlerine göre taraflara ödenmesi gereken tutar aiaiidakilerden hangisidiri

a) Katki payi
b) Birikim
c) Bireysel emeklilik hesabi
d) Prim
e) Kesinti


92. Menkul kiymetlerin halka arza aracilik iilemlerinde satii sonuçlari hakkinda SPKurulu'na bilgi verme yükümlülüiünde süre kaç iigünüdüri

a) 10 iigünü
b) 6 iigünü
c) 7 iigünü
d) 15 iigünü
e) 5 iigünü


93. Sermaye piyasasi araçlarinin halka arzinda aiaiidaki satii yöntemlerinden hangisi kullanilamazi

a) Talep toplanmadan satii yöntemi
b) Borsada satii yöntemi
c) Talep toplama yöntemi
d) Resmi müzayede ile satii yöntemi
e) Bakiyeyi yüklenim yoluyla satii yöntemi


94. SPK'unda idari para cezalarinin verildiii tarihten itibaren kaç yil içinde ayni suç iilenmediii takdirde önceki cezalar baz alinmazi

a) l
b) 2
c) 3
d) 4
e) 5


95. Yatirim fonlarinin, portföy deierlerinin %10'undan fazlasini bir ortakliiin menkul kiymetine yatirmalari durumunda fazla kismin tasfiye edilmesi için verilen süre ne kadardiri

a) 1 ay
b) 7 iigünü
c) 10 iigünü
d) 3 iigünü
e) 3 ay


96. Araci kurumlarin merkez diii örgütleri arasinda aiaiidakilerden hangisi yer almazi

a) Acenta
b) iube
c) iitirak
d) irtibat bürosu
e) iilem ofisi


97. Yatirim fonlari, SPK izni ile fon varliiinin ne kadari kadar fon hesabina kredi alabilirleri

a) %10
b) %20
c) %25
d) %30
e) %50


98. iMKB uyuimazlik komitesinin görev süresi kaç yildiri

a) l yil
b) 2 yil
c) 3 yil
d) 4 yil
e) 5 yil


99. Borsa üyeleri arasindaki borsa iilemlerinden doian anlaimazliklarin çözümünde nihai karar organi aiaiidakilerden hangisidiri

a) Borsa yönetim kurulu
b) Borsa denetleme kurulu
c) Borsa uyuimazlik komitesi
d) SPK
e) Borsa baikanliii


100. SPK uyuimazliklarla ilgili itirazlara ait kararlari kaç gün içinde veriri

a) 7 ii günü
b) 10 ii günü
c) 15 ii günü
d) 30 ii günü
e) 90 ii günü



CEVAPLAR

81 B
82 D
83 D
84 B
85 D
86 A
87 A
88 B
89 A
90 D
91 A
92 B
93 D
94 B
95 E
96 C
97 A
98 B
99 C
100 A

---

Etiketler : [ kanun ] [ spk ] [ fiyat ] [ dat ] [ risk ] [ REPO ] [ repo ] [ maliye ] [ araçlar ] [ hazine ] [ ticaret ] [ borsa ] [ yatirim fonu ] [ namaz ] [ sorular ] [ imkb ] [ nine ] [ satii ] [ rapor ] [ örgüt ] [ takla ] [ irketi ] [ örgütler ] [ Müiteri ] [ araci kurumlar ] [ Satii ] [ cevapli ] [ etlerinin ] [ faali ] [ cevapl ] [ iirketi ] [ Cevapli Sorular ] [ hisse senetleri ] [ baki ] [ menkul ] [ SPK ] [ ceva ] [ suç ] [ M R ] [ t p ] [ toplanm ] [ para piyasasi ] [ para piyasas ] [ MENKUL KIYMETLER ] [ büro ] [ anlaima ] [ sermaye piyasasi araçlari ] [ KANUN ] [ acenta ] [ haksiz kazanç ] [ Baki ] [ sosyal ] [ denetim ] [ disiplin ] [ menkul kiymetler ] [ sonuçlari ] [ yatirim fonlari ] [ cevapli sorular ] [ yatirim ] [ fon ] [ müiteri ] [ iirket ] [ irket ] [ dari ] [ iitirak ] [ güvenlik ] [ menkul kiymet ] [ kurum ] [ SPA ] [ sosyal güvenlik ] [ emekli ] [ kurumlar ] [ TAi ] [ baiimsiz denetim ] [ ylan ] [ metin ] [ ödem ] [ kredi ] [ belgeler ] [ öde ] [ SENET ] [ spa ] [ ay e ] [ sonuçlar ] [ kina ] [ kre ] [ faiz ] [ sermaye ] [ mevduat ] [ davraniilar ] [ üyeler ] [ anonim ] [ sermaye piyasasi ] [ sermaye piyasas ] [ teb ] [ cevap ] [ m r ] [ birey ] [ iMKB ] [ MKB ] [ portföy ] [ ofis ] [ rene ] [ bildiri ] [ bireysel emeklilik ] [ örgü ] [ toplama ] [ RESM ] [ kayitli ] [ mkb ] [ aykü ] [ ayk ] [ satii yöntemleri ] [ tasfiye ] [ senet ] [ Cevapli ] [ haksi ] [ menkul ki ] [ haks ] [ Cevapl ] [ menkul k ] [ araci ] [ uyari ] [ irak ] [ O i ] [ mazi ] [ yui ] [ SERMAYE ] [ port ] [ sami ] [ raporu ] [ PAYLA ] [ payla ] [ talep ] [ SATIi ] [ BiREY ] [ haksiz kazan ] [ FAiZ ] [ vadeli mevduat ] [ SOSYAL ] [ risk sermayesi ] [ üyelik ] [ A NA ] [ yelik ] [ ahs ]